規制コンプライアンス部門システム
業界の規制当局の要件を追跡し、公式検査の前にギャップを閉じるチーム向け。
生きた規制要件台帳: 診断されたギャップ・記録された対応・証拠で立証された検査準備。
クレジットカード不要 — システム一式が1分でプロジェクトにセットアップされます
これがお手元に届くシステムのボードです。ワークフローの列と、最初のステップを示すスターターカードが並んでいます
このシステムで仕事はどう回る？
公式機関の規制要件（ライセンス・強制基準・業界条件）はすべて「要件」列のカードとして入り、発行機関・要件文・施行日が記録されます。コンプライアンス責任者が会社の現状を要件と照合分析し、不備があればカードを「ギャップ」へ移し、ギャップを正確に記録します。何が・どこで欠けており、どの部門が所有するか。カードは「対応」に移り、ギャップ解消計画をカード上のタスクと期限で実行します。続く「証憑整備」で対応を立証する証拠（契約・証明書・記録・写真）を集めます。証拠が揃うとカードは「準備完了」に落ち着き、当局のあらゆる検査に備えます。定期的にレビューされ、経営層向け月次コンプライアンス状況の「レポート」でクローズします。
チャットは部門間の対応調整用です。オペレーションへの書類依頼、要件解釈の法的確認、遅延した対応期限の追跡。要件の解釈と承認済み見解はフォーラムに記録します。1年後に監督当局がある要件への対応を尋ねたとき、個人の記憶ではなく記録から回答するためです。お知らせは、新しい要件や規制改正を発行と同時に、最初の必要アクションとともに全社へ伝えます。
受払管理はコンプライアンスの金銭を追跡します。ライセンス料とその更新を期日とともに管理し、支払遅延によるライセンス失効を防ぎます。規制罰金が発生した場合は記録してクローズまで追跡し、再発防止のため原因を文書化します。
コンプライアンス責任者はボードを所有し、予想される検査の前に「準備完了」をレビューします。法務は曖昧な要件の解釈を示し、見解をフォーラムに記録します。オペレーションは現場の対応を実行します。「証憑整備」の証拠が完備していないカードは「準備完了」に到達しません。準備完了とは書類で立証される主張です。
誰が何を担当する？
このシステムの運用ロールと、日々の仕事における各ロールの責任。そのままチームに割り当てても、自社に合わせて調整しても構いません。
コンプライアンス責任者
「要件」から「レポート」までボードを所有: ギャップを診断し、対応を追跡し、規制検査の前に「準備完了」をレビューする。
法務部門
曖昧な要件を解釈して法的見解をフォーラムに記録し、準備完了宣言前に「証憑整備」の証拠をレビューする。
オペレーション代表
自部門の現場ギャップ対応を実行し、クローズの証拠をカードに上げる。
財務
ライセンス料を期日に納付し、罰金を原因追跡とともに受払管理へ記録する。
初日から用意されるものは？
システムのユニット
- タスク — ワークフローの列と実行カードを備えたかんばんボード
- チャット — チームの素早い日常調整チャンネル
- フォーラム — 整理されたセクションで記録される議論 — 決定も知識も失われません
- お知らせ — 経営陣の公式な声 — 全員に届く通達とお知らせ
- 支払い — 厳格なプライバシーで管理する社内のお金 — 支払い・前借り・経費
フォーラムのセクション (3)
- 要件の解釈曖昧な各要件の承認済み解釈。部門間の矛盾した独断を防ぐ統一参照。
- 規制当局との記録監督当局の訪問での指摘と当社の回答の記録。各当局との関係の履歴。
- 規制の更新新しい規制改正と、既存要件への影響のモニタリング。
«このシステムの運用ルール» — フォーラムにピン留め
1. 現行のすべての規制要件に最新のカードがあります。システムにないものはコンプライアンスを立証できません。 2. 「証憑整備」の証拠完備と法務レビュー記録なしに「準備完了」へ移せません。 3. 要件の解釈はフォーラムで承認され、各部門が独自に判断することはありません。 4. ライセンス料と罰金は期日とともに受払管理へ記録します。支払遅延によるライセンス失効は重大な指摘です。 5. 監督当局からの指摘は、受領当日に回答計画とともにフォーラムへ記録します。
ようこそのお知らせ: «規制コンプライアンスシステムへようこそ»
このシステムは当社の公式コンプライアンス記録です。すべての規制要件はカードとしてギャップ診断から対応、証憑整備を経て準備完了まで進み、新しい要件や規制改正は発行と同時にここで告知されます。最初の一歩: 各部門に適用される現行要件を「要件」列にカード登録してください。要件の解釈に曖昧さがある場合は、フォーラムの「要件の解釈」セクションに提起してください。