Mevzuat Uyumluluğu Birimi Sistemi
Sektörün düzenleyici kurumlarının gerekliliklerini takip eden ve resmî incelemeden önce açıkları kapatan ekipler.
Canlı mevzuat gereklilikleri kaydı: teşhis edilmiş açıklar, belgelenmiş gidermeler ve kanıtlarla ispatlanmış inceleme hazırlığı.
Kredi kartsız — projeniz tam sistemle bir dakikada hazır olur
Sistemin panosu size böyle gelecek: iş akışı sütunları ve ilk adımları gösteren başlangıç kartları
Bu sistemde işler nasıl akar?
Resmî bir kurumdan her mevzuat gerekliliği — lisans, zorunlu standart, sektörel şart — veren kurum, gereklilik metni ve yürürlük tarihi belgelenerek «Gereklilik» sütununa kart olarak girer. Uyumluluk sorumlusu şirketin mevcut durumunu ona karşı analiz eder ve bir eksiklik varsa kartı «Boşluk»a taşır; boşluğu hassasiyetle belgeler: ne eksik, nerede ve hangi birim sahipleniyor. Kart, kapatma planının kart üzerinde görevler ve tarihlerle uygulandığı «Giderme»ye; gidermeyi kanıtlayan delillerin — sözleşmeler, belgeler, kayıtlar, fotoğraflar — toplandığı «Dokümantasyon»a geçer. Deliller tamamlanınca kart, kurumdan gelecek herhangi bir incelemeye hazırlık için «Hazırlık»ta sabitlenir; dönemsel olarak gözden geçirilir ve yönetime aylık uyumluluk durumuyla «Rapor»da kapanır.
Sohbet birimler arası giderme koordinasyonu içindir: operasyondan belge talebi, bir gerekliliğin yorumuna dair hukuki soru veya geciken giderme tarihi takibi. Gereklilik yorumları ve benimsenen pozisyonlar Forum'da belgelenir — denetim kurumu bir yıl sonra bir gereklilik karşısındaki pozisyonumuzu sorduğunda, kişilerin hafızasından değil belgelenmiş kayıttan yanıt veririz. Duyurular her yeni gerekliliği veya mevzuat değişikliğini çıkar çıkmaz ilk gereken adımla birlikte şirkete taşır.
Ödemeler uyumluluğun parasını izler: lisans ücretleri ve yenilemeleri, bir lisans ödeme gecikmesiyle düşmesin diye vadeleriyle; mevzuat cezaları gerçekleşirse, tekrarını önlemek için nedenleri belgelenerek kapanışa kadar kaydedilir ve takip edilir.
Uyumluluk sorumlusu panoyu sahiplenir ve beklenen her incelemeden önce «Hazırlık»ı gözden geçirir; hukuk belirsiz gerekliliklerin yorumunda görüş bildirir ve görüşünü Forum'da belgeler; operasyon saha gidermelerini uygular. Hiçbir kart, «Dokümantasyon»daki delilleri tamamlanmadan «Hazırlık»a ulaşmaz — hazırlık, belgelerle ispatlanan bir iddiadır.
Kim ne yapar?
Bu sistemdeki operasyonel roller ve her rolün günlük iş akışındaki sorumluluğu — olduğu gibi ekibinize atayın ya da kendi yapınıza göre uyarlayın.
Uyumluluk Sorumlusu
Panoyu «Gereklilik»ten «Rapor»a sahiplenir: açıkları teşhis eder, gidermeleri takip eder; her mevzuat incelemesinden önce «Hazırlık»ı gözden geçirir.
Hukuk İşleri
Belirsiz gereklilikleri yorumlar ve hukuki görüşü Forum'da belgeler; hazırlık ilanından önce «Dokümantasyon»daki delilleri inceler.
Operasyon Temsilcileri
Kendi birimlerindeki açıkların saha gidermelerini uygular ve kapanış delillerini kartlara yükler.
Finans
Lisans ücretlerini vadelerinde öder ve cezaları nedenlerinin takibiyle birlikte Ödemeler'e kaydeder.
İlk günden sizin için ne hazırlanır?
Sistem üniteleri
- Görevler — İş akışı sütunları ve uygulama kartlarıyla kanban panosu
- Sohbet — Ekibin hızlı günlük koordinasyon kanalı
- Forum — Düzenli bölümlerde belgelenmiş tartışmalar — kararlar ve bilgi asla kaybolmaz
- Duyurular — Yönetimin resmi sesi — herkese ulaşan genelgeler ve duyurular
- Hakedişler — Sıkı gizlilikle iç para — hakedişler, avanslar ve masraflar
Forum bölümleri (3)
- Gereklilik YorumlarıHer belirsiz gerekliliğin yorumunda benimsenen görüş — birimler arasında çelişen içtihatları önleyen birleşik referans.
- Düzenleyici Kurum PozisyonlarıDenetim kurumlarının ziyaretlerindeki notlarının ve yanıtlarımızın belgelenmesi — her kurumla ilişki kaydı.
- Mevzuat GüncellemeleriYeni mevzuat değişikliklerinin ve mevcut gerekliliklerimize etkisinin izlenmesi.
«Bu Sistemde Çalışma Kuralları» — Forumda sabitlendi
1. Yürürlükteki her mevzuat gerekliliğinin güncel bir kartı vardır — sistemde olmayanın uyumluluğunu kanıtlayamayız. 2. «Dokümantasyon» delilleri tamamlanmadan ve hukuki incelemesi kaydedilmeden hiçbir kart «Hazırlık»a geçmez. 3. Gereklilik yorumları Forum'da benimsenir; her birim kafasına göre hareket etmez. 4. Lisans ücretleri ve cezalar vadeleriyle Ödemeler'e kaydedilir; ödeme gecikmesiyle lisans düşmesi kritik bir bulgudur. 5. Denetim kurumundan gelen her not, geldiği gün yanıt planıyla Forum'da belgelenir.
Karşılama duyurusu: «Mevzuat Uyumluluğu Sistemine Hoş Geldiniz»
Bu sistem resmî uyumluluk kaydımızdır: her mevzuat gerekliliği, açık teşhisinden gidermeye, dokümantasyondan hazırlığa ilerleyen bir kart; her yeni gereklilik veya mevzuat değişikliği çıkar çıkmaz buradan ilan edilir. İlk adım: birimlerinize uygulanan yürürlükteki gereklilikleri «Gereklilik» sütununda kart olarak kaydedin; bir gerekliliğin yorumunda tereddüdü olan Forum'daki «Gereklilik Yorumları» bölümüne yazsın.
Buna benzer sistemler
Hazır mısınız? İlk projeniz iki dakika uzakta
Ücretsiz çalışma alanınızı şimdi oluşturun ve gün bitmeden ekibinizi davet edin.